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  • 富途证券香港CEO邬必伟被吊销牌照半年

    发布时间: 2019-11-04 11:12首页:酷游体育|酷游体育app > 酷游体育公司 > 阅读()

    源于邬必伟在日发期货有限公司任职期间,没有设立合适的保障以防止与第三者资金转帐有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险 香港证监会6月19日公告指,暂时吊销证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司,以下简称日发)前负责人员兼董事总经理邬必伟的牌照6个月,邬必伟目前担任富途证券国际(香港)行政总裁。图/东方IC 【天天财经】(驻香港记者 杨砚文)香港证监会6月19日公告指,暂时吊销证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司,以下简称日发)前负责人员兼董事总经理邬必伟的牌照6个月,邬必伟目前担任富途证券国际(香港)行政总裁。 吊销期将由2017年6月16日起,至2017年12月15日止。 上述纪律处分行动源于香港证监会早前对日发所作的制裁。日发在2014年1月至7月期间,在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定。 香港证监会发现,当时作为日发最高级职员的邬必伟,是导致日发没有设立合适的保障以防止与第三者资金转帐有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险的成因。 具体而言,邬必伟在负责审批第三者存款及转帐时,没有作适当查询,以确保第三者资金转帐与客户的已知合法业务相符,以及备存该等查询的纪录;未有效实施防止洗钱及恐怖分子资金筹集的内部政策,以及向职员传达该等政策。 香港证监会指出,邬必伟利用日发宽松的监管措施,违反日发有关雇员交易的内部政策。邬必伟曾将多笔大额款项存入不同客户的帐户中;以及当他需要额外保证金进行交易,但资金不足时,曾在其交易帐户收取大额的第三者存款。 此外,邬必伟促使一笔为数20万美元的款项由一名客户的帐户转至他的帐户,违反了《证券及期货(客户款项)规则》。 香港证监会在决定上述纪律处分行动时,已考虑到所有相关情况,包括邬并无遭受纪律处分的纪录。 文章很值,赞赏激励一下赞 赏首席赞赏官虚位以待赞赏是一种态度1元3元6元12元50元108元其他金额金额(元):赞 赏 美国财政部部长努钦(Steven Mnuchin)在接受采访时称,对下一任美联储主席人选尚未有任何决定,还没有决定是选新主席还是请耶伦(Janet Yellen)留任。 美国财政部部长努钦(Steven Mnuchin)在接受采访时称,正在税改计划方面与参众两院密切合作,预计年内将完成税收改革。同时,所有人都意识到我们需要提高债务上限,有足够资金熬过9月,将鼓励国会快速提高债务上限。 6月20日晚间,宣亚国际(300612.SZ)发布公告,更新收购直播平台映客情况。宣亚国际拟收购北京蜜莱坞网络科技(映客直播运营公司)48.2478%股份,转让方是奉佑生等映客创始团队。转让价格未披露。此前5月9日,宣亚国际发布公告,收购映客预计不低于50%的股权。(记者周淇隽) 6月20日晚,掌趣科技(300315.SZ)发布公告称,为引入重要战略合作伙伴腾讯,掌趣科技实际控制人姚文彬将所持有的2%股份,转让给腾讯产业投资基金全资子公司林芝腾讯科技有限公司,交易价格确定为当次交易申报日前一交易日股票收盘价的90%。(记者 石睿) 坚瑞沃能(300116)发布关于媒体报道的澄清公告称,新沃运力与整车企业的合同符合新沃运力自身业务需求及行业惯例。沃特玛2016年度、2017年一季度的合并报表口径中,“反向定制”业务占当期销售收入比例分别约为25%、10%。公司股票21日开市起复牌。 英镑兑美元短线走低,目前跌至1.2667,至日内低点。稍早标普表示很可能降调英国评级。 首发获通过的有:拉夏贝尔、西藏卫信康医药、广州市嘉诚国际物流、华扬联众数字技术、贵州省交通规划勘察设计研究院。 国轩高科(002074)公告,公司全资子公司合肥国轩高科动力能源有限公司昨日与南京金龙客车制造有限公司签署采购合同,拟于2017年内向后者销售纯电动客车电池系统1.29万套,合同总金额14.91亿元。 信雅达(600571)公告,公司第一大股东电子公司计划自公告之日起15个交易日后的6个月内,减持股份不超800万股,即不超公司总股本的1.82%。

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